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因IPO网下询价中多处违规,广发证券被上交所予以监管警示

时间:03-25 来源:最新资讯 访问次数:88

因IPO网下询价中多处违规,广发证券被上交所予以监管警示

因在IPO网下询价过程中存在多项违规行为,上海证券交易所(下称“上交所”)近日对广发证券股份有限公司(下称“广发证券”,000776.SZ)予以监管警示。据上交所3月22日发布的监管措施决定书,经查明,广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中,存在以下违规行为:一是内部研究报告撰写不规范,未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失,逻辑推导过程不完备,定价依据未充分支持最终报价结果。二是广发证券的询价流程不规范,相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全,在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》多项规定,上交所决定对广发证券予以监管警示。上交所要求广发证券结合决定书指出的违规事项,对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求,明确具体改进措施和责任人,积极落实整改工作,并于收到决定书之日起一个月内向上交所提交整改报告。同时,上交所还要求广发证券应当引以为戒,做好内部规范整改,严格遵守法律法规、业务规则及相关行业规范的规定。并建立完备的内控制度流程,切实加强内部研究,规范报价流程管理,做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备,真正发挥机构投资者的专业定价能力。南都湾财社记者注意到,2023年,广发证券曾多次因IPO网下报价过高而被剔除配售名单。比如,广发证券在浩辰软件(688657.SH)IPO询价中报价178.88元/股,申报溢价率超过70%,在网下投资者报价中位居第一,最终被高价剔除。2023年10月,浩辰软件在科创板上市,最终发行价定为103.4元/股。截至3月22日收盘,浩辰软件报收68.01元/股,跌破发行价。在参与绿通科技(301322.SZ)网下询价时,广发证券给出的申报价格是166.6元/股。而绿通科技最终发行价定为131.11元/股,广发证券因高价被剔除配售名单。截至3月22日收盘,绿通科技报收34.4元/股,仅为发行价的两成多。相似的是,广发证券在参与中集环科(301559.SZ)网下询价时,给出的申报价是34.88元/股,后因高价被剔除配售名单。截至3月22日收盘,中集环科报收16.68元/股,跌破发行价。采写:南都湾财社记者 方诗琪

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